A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經營機構帶來聲譽風險與經計損失
C.員工自身可能被客戶或機構要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害
A.風險識別與評估
B.內部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理
A.關鍵崗位自檢
B.業(yè)務部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復評
A.負責內控缺陷的認定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認定，匯總編制內控評價報告并向管理層報告
B.負責建立內控評價考核機制，強化內部控制評價結果運用
C.負責內控評價相關信息系統的建設與維護
D.負責內部控制基礎理論、內控評價方法及工具的培訓
A.有效
B.基本有效
C.一般關注
D.關注
最新試題
下列屬于內部控制的基本原則的是（）
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內部控制設計和運行缺陷。
興業(yè)銀行對關聯方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
根據《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
控制測試是指評價人員通過選取一定數量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
總行內部控制委員會常設成員有（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》中所稱的關聯董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
興業(yè)銀行內控評價應當遵循的原則，包括（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）