A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經(jīng)營機構(gòu)帶來聲譽風險與經(jīng)計損失
C.員工自身可能被客戶或機構(gòu)要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害
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A.風險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理
A.關(guān)鍵崗位自檢
B.業(yè)務(wù)部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復評
A.負責內(nèi)控缺陷的認定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認定，匯總編制內(nèi)控評價報告并向管理層報告
B.負責建立內(nèi)控評價考核機制，強化內(nèi)部控制評價結(jié)果運用
C.負責內(nèi)控評價相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護
D.負責內(nèi)部控制基礎(chǔ)理論、內(nèi)控評價方法及工具的培訓
A.有效
B.基本有效
C.一般關(guān)注
D.關(guān)注
A.控制測試
B.內(nèi)控報告
C.風險點再評估
D.穿行測試
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當遵循的原則，包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）