A.興業(yè)銀行不得向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無擔(dān)保貸款
B.興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方不得以持有的興業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請(qǐng)授信
C.興業(yè)銀行不得為關(guān)聯(lián)方的融資提供擔(dān)保
D.興業(yè)銀行不得聘用關(guān)聯(lián)方控制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所為興業(yè)銀行進(jìn)行審計(jì)
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A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
C.中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
D.省級(jí)人民代表大會(huì)
A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪
A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帶來聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)計(jì)損失
C.員工自身可能被客戶或機(jī)構(gòu)要求賠償
D.飛單并不會(huì)造成重大危害
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
A.關(guān)鍵崗位自檢
B.業(yè)務(wù)部門自評(píng)
C.條線管理職能部門驗(yàn)收
D.法律與合規(guī)部門復(fù)評(píng)
最新試題
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）