A.立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
B.市場(chǎng)慣例
C.行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.檢查主辦部門(mén)應(yīng)于每年12月31日前，將次年檢查計(jì)劃報(bào)送同級(jí)法律與合規(guī)職能部門(mén)備案
B.檢查主辦部門(mén)制定臨時(shí)檢查計(jì)劃，要向同級(jí)法律與合規(guī)部門(mén)進(jìn)行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門(mén)應(yīng)于每年年初10個(gè)工作日內(nèi)將轄內(nèi)檢查計(jì)劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門(mén)應(yīng)于每月月初5個(gè)工作日內(nèi)將轄內(nèi)臨時(shí)性檢查計(jì)劃向總行法律與合規(guī)部備案
A.設(shè)計(jì)缺陷是因軟件編程過(guò)程中因設(shè)計(jì)或規(guī)劃不到位導(dǎo)致的缺陷
B.運(yùn)行缺陷是系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷因制度或流程設(shè)計(jì)缺陷而引發(fā)
D.運(yùn)行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)
A.流程梳理
B.風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估
C.關(guān)健指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)事件管理
A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試
C.主要是為了驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程各個(gè)控制點(diǎn)的實(shí)際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行
最新試題
法律與合規(guī)部門(mén)作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門(mén)，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱(chēng)的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶(hù)有關(guān)身份信息。
總行業(yè)務(wù)部門(mén)是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)（）
分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿(mǎn)足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理的部門(mén)，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。