A.檢查主辦部門應(yīng)于每年12月31日前，將次年檢查計(jì)劃報(bào)送同級(jí)法律與合規(guī)職能部門備案
B.檢查主辦部門制定臨時(shí)檢查計(jì)劃，要向同級(jí)法律與合規(guī)部門進(jìn)行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每年年初10個(gè)工作日內(nèi)將轄內(nèi)檢查計(jì)劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每月月初5個(gè)工作日內(nèi)將轄內(nèi)臨時(shí)性檢查計(jì)劃向總行法律與合規(guī)部備案
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.設(shè)計(jì)缺陷是因軟件編程過(guò)程中因設(shè)計(jì)或規(guī)劃不到位導(dǎo)致的缺陷
B.運(yùn)行缺陷是系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷因制度或流程設(shè)計(jì)缺陷而引發(fā)
D.運(yùn)行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)
A.流程梳理
B.風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估
C.關(guān)健指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)事件管理
A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試
C.主要是為了驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程各個(gè)控制點(diǎn)的實(shí)際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行
A.已對(duì)缺陷樣本采取補(bǔ)求措施，以盡可能減少損失
B.對(duì)缺陷樣本涉及的責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)
C.補(bǔ)充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強(qiáng)控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
A.一般4級(jí)
B.一般3級(jí)
C.一般2級(jí)
D.一般1級(jí)
最新試題
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）