判斷題財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內部控制設計和運行缺陷。
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3.多項選擇題以下屬于關聯交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
A.興業(yè)銀行不得向關聯方發(fā)放無擔保貸款
B.興業(yè)銀行關聯方不得以持有的興業(yè)銀行股權質押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請授信
C.興業(yè)銀行不得為關聯方的融資提供擔保
D.興業(yè)銀行不得聘用關聯方控制的會計師事務所為興業(yè)銀行進行審計
4.多項選擇題關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
B.中國證券業(yè)監(jiān)督委員會
C.中國保險業(yè)監(jiān)督委員會
D.省級人民代表大會
5.多項選擇題下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》中所稱的關聯董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
題型：多項選擇題
興業(yè)銀行內控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構成。
題型：多項選擇題
總行內部控制委員會常設成員有（）
題型：多項選擇題
以下屬于關聯交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
題型：多項選擇題
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
題型：判斷題
興業(yè)銀行內控評價應當遵循的原則，包括（）
題型：多項選擇題
內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為（）
題型：多項選擇題
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
題型：判斷題
下述關于內控缺陷的描述正確的是（）
題型：多項選擇題
內部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
題型：多項選擇題