A.銀行的操作風險管理體系必須對操作風險管理部門進行明確的職責界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風險體系評估的一部分,銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關的操作風險數(shù)據(jù),包括業(yè)務條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風險管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風險管理流程和評估體系必須接受驗證和定期的獨立檢查
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A.基本指標法
B.標準法
C.中級計量法
D.高級計量法
A.大和銀行未經(jīng)授權的債權交易
B.住友銀行未經(jīng)授權的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐
A.監(jiān)管行動
B.客戶服務質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運營中斷
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.對外賠償
D.聲譽受損
A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應當遵循的原則,包括()
總行內(nèi)部控制委員會常設成員有()
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照()的方式進行管理。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()及審計部獨立評價三部分構成。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關注、無效。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
反洗錢法規(guī)定,金融機構進行客戶身份識別,認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面()
總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名,張某為總行董事會董事,王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領導,趙某為總行審計部部門負責人,請問誰不符合主任委員資格()