多項選擇題操作風險的成因包括（）

A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件


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1.多項選擇題以下哪些符合主動合規(guī)原則（）

A.定期利用風險與識別控制評估（RCSA）進行風險評估
B.定期檢測關(guān)鍵指標（KI）
C.定期收集風險數(shù)據(jù)（DC）并進行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責任，而非合規(guī)管理部門人員責任的理念

2.多項選擇題建立有效的合規(guī)風險管理體系可以（）

A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
B.促進全面風險管理體系的建設(shè)
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時解決合規(guī)缺陷

3.多項選擇題為建立全面合規(guī)管理文化，嚴禁辦理沒有真實貿(mào)易背景的（）

A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)

4.多項選擇題為建立全面合規(guī)管理文化，興業(yè)銀行員工應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和其他各項業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，不得有下列（）行為。

A.利用職務(wù)上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費
B.利用職務(wù)上的便利，貪污、挪用、侵占興業(yè)銀行或者客戶的資金
C.違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔保
D.在其他經(jīng)濟組織兼職

5.多項選擇題以下哪些是建立有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度（）

A.案件防控制度
B.合規(guī)問責制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度