A.定期利用風險與識別控制評估(RCSA)進行風險評估
B.定期檢測關鍵指標(KI)
C.定期收集風險數(shù)據(jù)(DC)并進行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責任,而非合規(guī)管理部門人員責任的理念
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A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
B.促進全面風險管理體系的建設
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經營
D.及時解決合規(guī)缺陷
A.現(xiàn)金業(yè)務
B.票據(jù)承兌業(yè)務
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務
D.信用證業(yè)務
A.利用職務上的便利,索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費
B.利用職務上的便利,貪污、挪用、侵占興業(yè)銀行或者客戶的資金
C.違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔保
D.在其他經濟組織兼職
A.案件防控制度
B.合規(guī)問責制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度
A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負責識別、評估、通報、監(jiān)控并報告興業(yè)銀行合規(guī)風險
C.分行負責人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項法律和規(guī)章制度,不搞違法違紀經營
D.支行合規(guī)經理小湯負責支行日常合規(guī)管理工作
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險()
興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面()
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運行缺陷()
興業(yè)銀行內控評價工作由()及審計部獨立評價三部分構成。
興業(yè)銀行內控評價應當遵循的原則,包括()
關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門,下列哪些選項是正確的是()
以下哪些交易可免予按照關聯(lián)交易的方式表決和披露()
內部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。