A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)
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A.利用職務(wù)上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費
B.利用職務(wù)上的便利，貪污、挪用、侵占興業(yè)銀行或者客戶的資金
C.違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保
D.在其他經(jīng)濟組織兼職
A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度
A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負責(zé)識別、評估、通報、監(jiān)控并報告興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險
C.分行負責(zé)人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項法律和規(guī)章制度，不搞違法違紀經(jīng)營
D.支行合規(guī)經(jīng)理小湯負責(zé)支行日常合規(guī)管理工作
A.員工合規(guī)嘉獎信息
B.員工問責(zé)信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠信舉報信息
A.全面風(fēng)險管理的重要組成部分
B.是確保各項風(fēng)險管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟不景氣時才需推進的風(fēng)險管理體系
D.是保證案件永遠不會發(fā)生的重要屏障
最新試題
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。