多項(xiàng)選擇題根據(jù)《興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理辦法》,以下屬于員工合規(guī)檔案信息的是()

A.員工合規(guī)嘉獎信息
B.員工問責(zé)信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠信舉報信息


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1.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于興業(yè)銀行全面合規(guī)管理的背景中“興業(yè)銀行內(nèi)部管理需要”中敘述正確的是()

A.全面風(fēng)險管理的重要組成部分
B.是確保各項(xiàng)風(fēng)險管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟(jì)不景氣時才需推進(jìn)的風(fēng)險管理體系
D.是保證案件永遠(yuǎn)不會發(fā)生的重要屏障

2.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于興業(yè)銀行全面合規(guī)管理的背景中“外部監(jiān)管要求”中敘述正確的是()

A.是外部競爭需要
B.是商業(yè)銀行法規(guī)定
C.是銀監(jiān)會監(jiān)管要求
D.是巴塞爾委員會推薦

4.多項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險與銀行三大風(fēng)險既有不同之處,又有緊密聯(lián)系。其區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面()

A.信用、市場、操作風(fēng)險可以設(shè)定各自的容忍度,而合規(guī)風(fēng)險的容忍度是零
B.信用、市場、操作風(fēng)險是可以計入成本的,可以用資本去覆蓋,合規(guī)風(fēng)險不能計入成本,無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因
D.操作風(fēng)險是通過立規(guī)的方式為信用、市場和合規(guī)風(fēng)險設(shè)立的底線,是防范其他風(fēng)險的最低要求

5.單項(xiàng)選擇題新《指引》提出規(guī)范內(nèi)控組織架構(gòu),明確內(nèi)控主體職責(zé)分工,反映了()內(nèi)控理念。

A.具體而明確
B.全員參與
C.嚴(yán)寬并濟(jì)
D.制度化、規(guī)范化

最新試題

總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()

題型:多項(xiàng)選擇題

非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷。

題型:判斷題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控評估的主要方法有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本,對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試,驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行,以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。

題型:判斷題

“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

題型:判斷題