A.監(jiān)管行動(dòng)
B.客戶服務(wù)質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運(yùn)營(yíng)中斷
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A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒(méi)
C.對(duì)外賠償
D.聲譽(yù)受損
A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
A.定期利用風(fēng)險(xiǎn)與識(shí)別控制評(píng)估（RCSA）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.定期檢測(cè)關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.定期收集風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)（DC）并進(jìn)行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責(zé)任，而非合規(guī)管理部門人員責(zé)任的理念
A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
B.促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
D.及時(shí)解決合規(guī)缺陷
A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)
最新試題
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。