多項選擇題內(nèi)控控制評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷的整改需考慮下列因素()

A.流程負(fù)責(zé)人及管理層對于缺陷事實的認(rèn)可
B.對于缺陷產(chǎn)生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個別分公司獨有的問題
D.整改計劃的目標(biāo)是針對缺陷產(chǎn)生的原因,而不是針對缺陷的表象


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1.多項選擇題企業(yè)層面內(nèi)部控制評價通常通過()三個步驟來了解和記錄企業(yè)層面控制的現(xiàn)狀。

A.設(shè)計針對企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷,明確控制目標(biāo)和要求
B.根據(jù)對現(xiàn)狀的了解,初步評價現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認(rèn)的缺陷,形成缺陷報告并提出整改建議
D.問責(zé)相關(guān)缺陷涉及人員

2.多項選擇題內(nèi)部控制評估工作包括以下哪幾個方面()

A.通過風(fēng)險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告

4.多項選擇題以下屬于標(biāo)準(zhǔn)法中銀行業(yè)務(wù)條線的是()

A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務(wù)
D.支付和清算

5.多項選擇題銀行的內(nèi)部損失數(shù)據(jù)必須綜合全面,涵蓋所有重要的業(yè)務(wù)活動,因此要做到()

A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動因素或緣由的描述性信息

最新試題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型:判斷題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

題型:多項選擇題

非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型:多項選擇題

下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動()

題型:多項選擇題

總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會董事,王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計部部門負(fù)責(zé)人,請問誰不符合主任委員資格()

題型:多項選擇題

總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。

題型:多項選擇題

“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

題型:判斷題

興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()

題型:多項選擇題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述,正確的是()

題型:多項選擇題