A.證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的工商執(zhí)照
B.機(jī)構(gòu)成立的政府批示或者文件
C.組織機(jī)構(gòu)代碼證
D.稅務(wù)登記證
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A.從單純打擊轉(zhuǎn)向預(yù)防與打擊并重
B.洗錢犯罪的內(nèi)涵和外延不斷擴(kuò)大
C.法律規(guī)定的義務(wù)主體范圍從金融機(jī)構(gòu)向特定非金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)展
D.工作重點由反洗錢和反恐怖融資變?yōu)榉婪顿Y助大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散
A.全面性
B.定性與定量相結(jié)合
C.持續(xù)性
D.保密性
A.明確每年各部門、層級監(jiān)督檢查的目的、內(nèi)容
B.明確每年各部門、層級監(jiān)督檢查的頻率、時間
C.制定具體監(jiān)督檢查的實施方案
D.要求對檢查結(jié)果出具報告
A.利用銀行洗錢
B.通過證券業(yè)和保險業(yè)洗錢
C.利用期貨、期權(quán)洗錢
D.通過買賣彩票和獎券
A.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子及恐怖活動犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財產(chǎn)的
B.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人以及恐怖活動犯罪提供或者企圖提供資金或其他形式財產(chǎn)的
C.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子保存、管理、運作或者其他保存、管理、運作資金或者其他形式財產(chǎn)的
D.懷疑客戶或者其交易對手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動人員的
最新試題
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）
按照《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報告
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
客戶身份識別完整性原則是指（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險評估工作流程具有（）或可追溯性。
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低？（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險?？蛻麸L(fēng)險子項包括（）