A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.實施充分且有代表性的壓力評估和測試
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等
D.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂
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A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險
A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.兩人；若干人
D.若干人；兩人
A.獨立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性
A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。