A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性
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A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷(xiāo)售部門(mén)
A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
A.合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
最新試題
()對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。
合規(guī)管理的意義不包括()。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問(wèn)題,配合業(yè)務(wù)部門(mén)向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。
上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),以下表述正確的是()。
某基金管理人存在以下()的現(xiàn)象,說(shuō)明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開(kāi)辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒(méi)有從事過(guò)合規(guī)方面的工作,因此對(duì)新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營(yíng),需遵循以下內(nèi)容開(kāi)展業(yè)務(wù),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III.杜絕信息共享,實(shí)現(xiàn)部門(mén)間信息隔離
下列各項(xiàng)中()是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。