A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
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A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險
B.減少違規(guī)處罰導致的損失
C.減少聲譽風險導致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
A.合規(guī)部門負責人
B.合規(guī)風險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
A.建立有效的投資流程和投資授權制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強從業(yè)人員的崗前教育
A.投資合規(guī)性風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)性風險
D.監(jiān)管合規(guī)性風險
最新試題
以下關于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內部其他部門。I．體制機制II．組織架構III．人員薪酬IV．管理流程
關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
關于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。
關于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
基金公司合規(guī)管理的主要內容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內容。