單項(xiàng)選擇題基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的()。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)

2.單項(xiàng)選擇題基金管理人可設(shè)總經(jīng)理(),副總經(jīng)理()。

A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.兩人;若干人
D.若干人;兩人

3.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的基本原則。

A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性

4.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是()。

A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)

最新試題

在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心,以下做法中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在()等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I.體制機(jī)制II.組織架構(gòu)III.人員薪酬IV.管理流程

題型:單項(xiàng)選擇題

在基金公司的合規(guī)管理中,督察長起著很重要的作用,以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理中,基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評價III.杜絕信息共享,實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離

題型:單項(xiàng)選擇題