多項選擇題實施現(xiàn)場調(diào)查時,調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象下列哪些資料?

A.賬戶信息,包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)開立、變更或注銷賬戶是提供的信息和資料
B.交易記錄,包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)中進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)資料
D.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的電子或音像資料


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1.多項選擇題關(guān)于反洗錢調(diào)查中的封存措施,以下說法錯誤的是。

A.調(diào)查組可以對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存
B.封存期間,金融機構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料
C.調(diào)查人員封存文件、資料時,應(yīng)當(dāng)會同在場的金融機構(gòu)工作人員查點清楚,當(dāng)場開列《反洗錢當(dāng)場封存清單》
D.調(diào)查人員不能對封存的文件、資料進行拍照或掃描

2.多項選擇題關(guān)于金融機構(gòu)與《反洗錢法》的保密規(guī)定,請選擇出下面說法正確的()。

A.金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對報告可疑交易予以保密,不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供
B.金融機構(gòu)及其工作人員可將配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動的情況通報客戶
C.金融機構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息,致使洗錢后果發(fā)生,處五十萬元以上伍佰萬元以下罰款
D.金融機構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息,致使洗錢后果發(fā)生的,直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員可被處以五萬元以上五十萬元以下罰款

4.多項選擇題現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備階段包括哪些配合措施?

A.按照通知書的要求,組織開展被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動,并在規(guī)定時限內(nèi)提交書面自查報告
B.嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)的客戶信息數(shù)據(jù)集交易數(shù)據(jù),并在規(guī)定時間內(nèi)提交給檢查組
C.準(zhǔn)備好于反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件盒會計憑證等資料,以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調(diào)閱
D.被查單位負(fù)責(zé)人對《現(xiàn)場檢查會談紀(jì)要》簽字確認(rèn)

5.多項選擇題被查單位在反洗錢現(xiàn)場檢查實施階段應(yīng)從以下哪些方面進行配合?

A.提供必要的工作條件
B.配合進行現(xiàn)場會談
C.及時、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D.做好檢查保密工作

最新試題

配合反洗錢調(diào)查所得到的信息用于()

題型:多項選擇題

配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息用于()。

題型:多項選擇題

反洗錢全面檢查的內(nèi)容包括()

題型:多項選擇題

中國人民銀行及其分支行走訪金融機構(gòu)時,反洗錢工作人員應(yīng)出示()證件,否則,金融機構(gòu)有權(quán)拒絕。

題型:單項選擇題

對以下臨時凍結(jié)措施說法正確的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《反洗錢法》第三十二條規(guī)定,金融機構(gòu)有()之一的,由人民銀行責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下的罰款。

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)違反保密規(guī)定將反洗錢檢查信息泄露給無關(guān)人員,情節(jié)嚴(yán)重的處十萬元以上二十萬元以下罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下的罰款。

題型:判斷題

《反洗錢法》中專門規(guī)定了“反洗錢調(diào)查”一章,明確了中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)有權(quán)向金融機構(gòu)調(diào)查核實可疑交易活動,從而使人民銀行的反洗錢調(diào)查權(quán)有了明確的法律依據(jù)。

題型:判斷題

金融機構(gòu)配合反洗錢調(diào)查的義務(wù)包括哪些?

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查時具有哪些權(quán)利?

題型:多項選擇題