多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查時(shí)具有哪些權(quán)利?

A.拒絕調(diào)查的權(quán)利
B.核對、補(bǔ)充和更正詢問筆錄的權(quán)利
C.清點(diǎn)及封存清單的權(quán)利
D.逾期自動解除凍結(jié)的權(quán)利

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1.多項(xiàng)選擇題配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息用于()。

A.建立反洗錢調(diào)查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識別
D.發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題以下對反洗錢保密要求說法正確的有()。

A.反洗錢調(diào)查涉及的部門多,環(huán)節(jié)多,泄密的風(fēng)險(xiǎn)大,因此,金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢調(diào)查時(shí)應(yīng)高度重視保密工作
B.對反洗錢調(diào)查相關(guān)內(nèi)容的保密工作屬于金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作要求,不涉及違反國家法律問題
C.如果在協(xié)查過程中被洗錢分子知曉有關(guān)信息,他們將會改變洗錢活動的地點(diǎn)和方式,或暫時(shí)停止洗錢活動,導(dǎo)致洗錢案件線索中斷,甚至重要證據(jù)的滅失,嚴(yán)重的還會影響到相關(guān)人員的人身安危
D.向客戶泄露反洗錢調(diào)查事項(xiàng)屬于嚴(yán)重違法犯罪行為,這回嚴(yán)重影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)防、監(jiān)控洗錢活動和司法機(jī)關(guān)打擊洗錢犯罪的有效性,還可能使金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員面臨因協(xié)查工作泄密帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題對以下臨時(shí)凍結(jié)措施說法正確的有()。

A.客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)接到金融機(jī)構(gòu)報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)先行緊急報(bào)案
C.臨時(shí)凍結(jié)期限為48小時(shí),自金融機(jī)構(gòu)接到《臨時(shí)凍結(jié)通知書》之時(shí)起計(jì)算
D.金融機(jī)構(gòu)解除臨時(shí)凍結(jié)的兩個(gè)前提是接到中國人民銀行的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書》或在臨時(shí)凍結(jié)措施后48小時(shí)內(nèi)未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知

4.多項(xiàng)選擇題實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象下列哪些資料?

A.賬戶信息,包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)開立、變更或注銷賬戶是提供的信息和資料
B.交易記錄,包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)資料
D.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的電子或音像資料

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于反洗錢調(diào)查中的封存措施,以下說法錯誤的是。

A.調(diào)查組可以對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存
B.封存期間,金融機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料
C.調(diào)查人員封存文件、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)會同在場的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚,當(dāng)場開列《反洗錢當(dāng)場封存清單》
D.調(diào)查人員不能對封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描

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被查單位在反洗錢現(xiàn)場檢查實(shí)施階段應(yīng)從以下哪些方面進(jìn)行配合?

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢現(xiàn)場檢查過程中故意提供虛假材料,情節(jié)嚴(yán)重的由人民銀行處以二十萬元以上五十萬元以下罰款。

題型:判斷題

《反洗錢非現(xiàn)場約見談話記錄》需要有()簽字確認(rèn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查組可以查詢、復(fù)制被調(diào)查對象下列哪些資料()

題型:多項(xiàng)選擇題

實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí),調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象下列哪些資料?

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束時(shí),檢查組應(yīng)退還全部借閱材料,并與被查單位舉行離場會談。

題型:判斷題

配合反洗錢調(diào)查所得到的信息用于()

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢調(diào)查中的臨時(shí)凍結(jié),是指在調(diào)查可疑交易活動過程中,當(dāng)客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往國外時(shí),中國人民銀行依法暫時(shí)禁止客戶提取該賬戶資金的強(qiáng)制措施。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)()

題型:多項(xiàng)選擇題

對以下臨時(shí)凍結(jié)措施說法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題