您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內幕信息是否泄露
B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷業(yè)務的高級人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性
A.暫停其保薦機構資格3個月
B.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月
C.情節(jié)嚴重的，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人
D.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格
A.監(jiān)管談話
B.責令進行業(yè)務學習
C.出具警示函
D.認定為不適當人選
最新試題
發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責令改正。（）
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單，證券公司應當根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。（）
個人申請保薦代表人資格應當具備3年以上保薦相關業(yè)務。（）
證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（）
證券公司申請保薦機構資格時，符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。（）
由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風險委員會將設在歐洲中央銀行下面，主席一職前三年將有歐洲央行行長擔任。（）
“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，而且可以吸收社會閑資。（）
我國資本市場建立20年來，市場的體系和結構不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所。（）