A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內幕信息是否泄露
B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷業(yè)務的高級人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
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A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性
A.暫停其保薦機構資格3個月
B.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月
C.情節(jié)嚴重的，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人
D.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格
A.監(jiān)管談話
B.責令進行業(yè)務學習
C.出具警示函
D.認定為不適當人選
A.成長性
B.信息披露質量
C.獨立性
D.持續(xù)經營能力
A.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.通過從事保薦業(yè)務牟取不正當利益
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
最新試題
1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經營。（）
2011年以來，中國證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布了一系列關于鼓勵分紅、加強招股書預披露制度改革方面的意見和通知，深化發(fā)行制度改革。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從微觀方面來看，歐盟將新設四個監(jiān)管局分別對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)和金融市場交易活動實施監(jiān)管。（）
1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，由國家確定發(fā)行額度。（）
保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段，其后為持續(xù)督導階段。（）
保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更時，新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，只能由董事長簽字。（）
2005年1月通過向其保薦機構詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）
20世紀90年代初，公司在股票發(fā)行數量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監(jiān)會確定。（）
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構保薦，即僅需明確保薦機構的責任，無須將責任具體落實到個人。（）
我國資本市場建立20年來，市場的體系和結構不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。（）