多項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正并對(duì)其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
C.出具警示函
D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選


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2.多項(xiàng)選擇題保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

3.多項(xiàng)選擇題在新股發(fā)行核準(zhǔn)制度下,要進(jìn)一步發(fā)揮()的作用,培育市場(chǎng)機(jī)制,發(fā)揮市場(chǎng)自我約束的功能。

A.主承銷商
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供不準(zhǔn)確材料
C.財(cái)務(wù)顧問
D.律師事務(wù)所

5.多項(xiàng)選擇題核準(zhǔn)制與行政審批制相比,具有()特點(diǎn)。

A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè),增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)

最新試題

保薦期限從中國證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請(qǐng)文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。()

題型:判斷題

證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí),符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)明確高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限,同一高級(jí)管理人員原則上不應(yīng)同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司高級(jí)管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化,證券公司可以不采取相應(yīng)措施,防范可能產(chǎn)生的利益沖突。()

題型:判斷題

由歐盟各成員國中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將設(shè)在歐洲中央銀行下面,主席一職前三年將有歐洲央行行長(zhǎng)擔(dān)任。()

題型:判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),可以進(jìn)行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。()

題型:判斷題

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所。()

題型:判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從宏觀方面來看,一個(gè)主要由成員國中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將負(fù)責(zé)檢測(cè)整個(gè)歐盟金融市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題