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多項選擇題證券承銷業(yè)務的（）是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性

1.多項選擇題保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施有（）。

A.暫停其保薦機構(gòu)資格3個月
B.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月
C.情節(jié)嚴重的，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人
D.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格

2.多項選擇題保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正并對其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話
B.責令進行業(yè)務學習
C.出具警示函
D.認定為不適當人選

3.多項選擇題保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的（）等作出必要的承諾。

A.成長性
B.信息披露質(zhì)量
C.獨立性
D.持續(xù)經(jīng)營能力

4.多項選擇題保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。

A.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.通過從事保薦業(yè)務牟取不正當利益
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

5.多項選擇題在新股發(fā)行核準制度下，要進一步發(fā)揮（）的作用，培育市場機制，發(fā)揮市場自我約束的功能。

A.主承銷商
B.會計師事務所提供不準確材料
C.財務顧問
D.律師事務所

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