A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月
B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月
C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格
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A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
C.出具警示函
D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.成長(zhǎng)性
B.信息披露質(zhì)量
C.獨(dú)立性
D.持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
A.主承銷商
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供不準(zhǔn)確材料
C.財(cái)務(wù)顧問
D.律師事務(wù)所
A.提供不真實(shí)材料
B.提供不準(zhǔn)確材料
C.提供不完整材料
D.逃避調(diào)查
最新試題
2011年以來，中國(guó)證監(jiān)會(huì)陸續(xù)發(fā)布了一系列關(guān)于鼓勵(lì)分紅、加強(qiáng)招股書預(yù)披露制度改革方面的意見和通知，深化發(fā)行制度改革。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所。（）
20世紀(jì)80年代以來，美國(guó)金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營(yíng)向混業(yè)經(jīng)營(yíng)過渡。（）
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)的變更時(shí)，新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，只能由董事長(zhǎng)簽字。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)只能定期對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)的檢查。（）
由歐盟各成員國(guó)中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將設(shè)在歐洲中央銀行下面，主席一職前三年將有歐洲央行行長(zhǎng)擔(dān)任。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。（）
中國(guó)人民銀行發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》中，金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從宏觀方面來看，一個(gè)主要由成員國(guó)中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將負(fù)責(zé)檢測(cè)整個(gè)歐盟金融市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險(xiǎn)。（）