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證券公司申請保薦機構資格時,符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的,應當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單,證券公司應當根據需要確定限制名單的發(fā)布范圍。()
中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現場和非現場檢查,并要求其報送股票承銷及相關業(yè)務資料。()
根據2005年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內還本付息,最長期限不超過兩年的有價證券。()
經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣2億元。()
2008年全球金融風暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。()
20世紀90年代初,公司在股票發(fā)行數量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權,基本上由中國證監(jiān)會確定。()
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從宏觀方面來看,一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風險委員會將負責檢測整個歐盟金融市場上可能出現的宏觀風險。()
中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經營機構,可以進行調查。但如果涉及商業(yè)秘密,證券經營機構可以拒絕提供有關材料。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所。()