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證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。()
經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣2億元。()
1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經(jīng)營。()
保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更時,新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,只能由董事長簽字。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的,應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。()
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構(gòu)保薦,即僅需明確保薦機構(gòu)的責(zé)任,無須將責(zé)任具體落實到個人。()
我國資本市場建立20年來,市場的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。()
國債承銷團成員資格有效期為3年,期滿后成員資格依照該辦法再次審批。()
中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所。()