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保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更時,新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,只能由董事長簽字。()
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。()
由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風險委員會將設在歐洲中央銀行下面,主席一職前三年將有歐洲央行行長擔任。()
保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人應承擔相應的責任。()
中國證監(jiān)會對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。()
中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構,可以進行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密,證券經(jīng)營機構可以拒絕提供有關材料。()
20世紀80年代以來,美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營過渡。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化,證券公司可以不采取相應措施,防范可能產(chǎn)生的利益沖突。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應當明確高級管理人員的職責權限,同一高級管理人員原則上不應同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務部門。()
根據(jù)2005年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過兩年的有價證券。()