A.宣傳材料可以登載基金歷史業(yè)績(jī),業(yè)績(jī)自基金合同生效滿6個(gè)月起算
B.宣傳材料可以登載基金歷史業(yè)績(jī),業(yè)績(jī)自基金合同生效之日起算
C.宣傳材料可以登載基金歷史業(yè)績(jī),業(yè)績(jī)自基金合同生效滿90天起算
D.宣傳材料不可以登載基金歷史業(yè)績(jī)
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A.避險(xiǎn)策略基金應(yīng)充分說(shuō)明保障機(jī)制并不必然確保投資本金的安全
B.基金合同生效1年以上但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效次年起相關(guān)會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
C.計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)時(shí),不得引用該基金未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)
D.引用基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)列明基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)及評(píng)價(jià)日期
甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司,截至目前,甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金,中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)優(yōu)異;B為債券基金,基金因其債券回購(gòu)交易對(duì)手違約,對(duì)其業(yè)績(jī)?cè)斐闪素?fù)面影響;C的唯一代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)則是乙,乙的代銷(xiāo)客戶保有C基金95%以上的份額。
為便于服務(wù)基金份額持有人,乙銀行要求甲公司提供C基金持倉(cāng)周報(bào)并提出了新的基金經(jīng)理人選,對(duì)于乙的這些要求,以下做法正確的是()。
A.甲拒絕了乙銀行的要求
B.持倉(cāng)周報(bào)應(yīng)僅用于編制持有人服務(wù)素材
C.持倉(cāng)情況在每周依法公告后,方可向乙銀行提供
D.基于審慎調(diào)研其代銷(xiāo)客戶的普遍意見(jiàn),乙銀行提出更換基金經(jīng)理是其合法權(quán)利
甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司,截至目前,甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金,中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)優(yōu)異;B為債券基金,基金因其債券回購(gòu)交易對(duì)手違約,對(duì)其業(yè)績(jī)?cè)斐闪素?fù)面影響;C的唯一代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)則是乙,乙的代銷(xiāo)客戶保有C基金95%以上的份額。
甲公司已經(jīng)代表B基金向交易對(duì)手提起仲裁,但B基金的各項(xiàng)信息披露中均未載明上述事項(xiàng)。對(duì)于上述情況,以下說(shuō)法正確的是()。
A.該行為屬于信息披露虛假記載
B.由于并非訴訟事項(xiàng),甲對(duì)此次仲裁并無(wú)信息披露義務(wù)
C.該行為屬于信息披露的重大遺漏
D.甲有權(quán)依法考慮對(duì)凈值影響的幅度,考慮是否披露仲裁事項(xiàng)
甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司,截至目前,甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金,中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)優(yōu)異;B為債券基金,基金因其債券回購(gòu)交易對(duì)手違約,對(duì)其業(yè)績(jī)?cè)斐闪素?fù)面影響;C的唯一代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)則是乙,乙的代銷(xiāo)客戶保有C基金95%以上的份額。
甲公司擬對(duì)A基金開(kāi)展持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng),在其制作的宣傳推介材料中包含以下內(nèi)容,其中違反信息披露和宣傳推介規(guī)定的是()。
A.展示成立以來(lái)業(yè)績(jī)曲線圖,旁注“跑贏上證綜指40%”
B.基金研究團(tuán)隊(duì)的平均從業(yè)經(jīng)驗(yàn)超過(guò)10年
C.基金經(jīng)理曾力奪七座金牛獎(jiǎng)
D.請(qǐng)選抗震牛基,年化10%可期
A.不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)
B.不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
C.不得登載任何自然人和其他機(jī)構(gòu)的推薦性文字
D.不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
最新試題
關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金募集的相關(guān)要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請(qǐng)人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說(shuō)明書(shū)等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)(獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))在其網(wǎng)上銷(xiāo)售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金,以下銷(xiāo)售宣傳行為合規(guī)的是()。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門(mén)的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中,屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是()。Ⅰ.購(gòu)費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是()。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。
已知某公司年銷(xiāo)售收入是1000萬(wàn)元,其年均應(yīng)收賬款為50萬(wàn)元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí),正確的做法是()。