甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司，截至目前，甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金，中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)優(yōu)異；B為債券基金，基金因其債券回購(gòu)交易對(duì)手違約，對(duì)其業(yè)績(jī)?cè)斐闪素?fù)面影響；C的唯一代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)則是乙，乙的代銷(xiāo)客戶(hù)保有C基金95%以上的份額。
為便于服務(wù)基金份額持有人，乙銀行要求甲公司提供C基金持倉(cāng)周報(bào)并提出了新的基金經(jīng)理人選，對(duì)于乙的這些要求，以下做法正確的是（）。
A.甲拒絕了乙銀行的要求
B.持倉(cāng)周報(bào)應(yīng)僅用于編制持有人服務(wù)素材
C.持倉(cāng)情況在每周依法公告后，方可向乙銀行提供
D.基于審慎調(diào)研其代銷(xiāo)客戶(hù)的普遍意見(jiàn)，乙銀行提出更換基金經(jīng)理是其合法權(quán)利
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甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司，截至目前，甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金，中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)優(yōu)異；B為債券基金，基金因其債券回購(gòu)交易對(duì)手違約，對(duì)其業(yè)績(jī)?cè)斐闪素?fù)面影響；C的唯一代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)則是乙，乙的代銷(xiāo)客戶(hù)保有C基金95%以上的份額。
甲公司已經(jīng)代表B基金向交易對(duì)手提起仲裁，但B基金的各項(xiàng)信息披露中均未載明上述事項(xiàng)。對(duì)于上述情況，以下說(shuō)法正確的是（）。
A.該行為屬于信息披露虛假記載
B.由于并非訴訟事項(xiàng)，甲對(duì)此次仲裁并無(wú)信息披露義務(wù)
C.該行為屬于信息披露的重大遺漏
D.甲有權(quán)依法考慮對(duì)凈值影響的幅度，考慮是否披露仲裁事項(xiàng)
甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司，截至目前，甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金，中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)優(yōu)異；B為債券基金，基金因其債券回購(gòu)交易對(duì)手違約，對(duì)其業(yè)績(jī)?cè)斐闪素?fù)面影響；C的唯一代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)則是乙，乙的代銷(xiāo)客戶(hù)保有C基金95%以上的份額。
甲公司擬對(duì)A基金開(kāi)展持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，在其制作的宣傳推介材料中包含以下內(nèi)容，其中違反信息披露和宣傳推介規(guī)定的是（）。
A.展示成立以來(lái)業(yè)績(jī)曲線(xiàn)圖，旁注“跑贏上證綜指40%”
B.基金研究團(tuán)隊(duì)的平均從業(yè)經(jīng)驗(yàn)超過(guò)10年
C.基金經(jīng)理曾力奪七座金牛獎(jiǎng)
D.請(qǐng)選抗震?；?，年化10%可期
A.不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)
B.不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
C.不得登載任何自然人和其他機(jī)構(gòu)的推薦性文字
D.不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.此類(lèi)推薦違反法規(guī)，屬于禁止性行為
B.廣告內(nèi)容可以采取“祝賀基金凈值又創(chuàng)新高”的措辭
C.對(duì)基金進(jìn)行推薦的主體，必須是監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)或個(gè)人
D.對(duì)基金進(jìn)行推薦的主體，必須是基金的真實(shí)持有人
A.“年化收益率15%，不服不行”
B.“D基金，XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”
C.“理財(cái)不限購(gòu)，請(qǐng)選C基金”
D.“讓您的投資有100%的保障”
最新試題
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷(xiāo)售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷(xiāo)售宣傳行為合規(guī)的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開(kāi)戶(hù)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后，甲購(gòu)買(mǎi)了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購(gòu)B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字后就辦理了申購(gòu)業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷(xiāo)售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，做出決定并通知申請(qǐng)人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說(shuō)明書(shū)等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起1個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
A是具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷(xiāo)售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣(mài)出所有股票投資持倉(cāng)，購(gòu)買(mǎi)了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
某投資者贖回1000份某開(kāi)放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。