單項選擇題

甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司，截至目前，甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金，中長期業(yè)績優(yōu)異；B為債券基金，基金因其債券回購交易對手違約，對其業(yè)績造成了負面影響；C的唯一代銷機構則是乙，乙的代銷客戶保有C基金95%以上的份額。

甲公司已經代表B基金向交易對手提起仲裁，但B基金的各項信息披露中均未載明上述事項。對于上述情況，以下說法正確的是（）。

A.該行為屬于信息披露虛假記載
B.由于并非訴訟事項，甲對此次仲裁并無信息披露義務
C.該行為屬于信息披露的重大遺漏
D.甲有權依法考慮對凈值影響的幅度，考慮是否披露仲裁事項


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2.單項選擇題基金公司或基金銷售機構在宣傳推介材料中登載的基金過往業(yè)績未注明數據的出處，引用基金評價機構的評價結果未注明基金評價機構的名稱及評價日期等，違反了基金宣傳（）的規(guī)定。

A.不得預測基金的投資業(yè)績
B.不得違規(guī)承諾收益或者承擔損失
C.不得登載任何自然人和其他機構的推薦性文字
D.不得虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

3.單項選擇題某基金管理人擬聘請專業(yè)人士拍攝廣告短片，在視頻網站對公募證券投資基金進行推薦。對于此種做法，以下說法正確的是（）。

A.此類推薦違反法規(guī)，屬于禁止性行為
B.廣告內容可以采取“祝賀基金凈值又創(chuàng)新高”的措辭
C.對基金進行推薦的主體，必須是監(jiān)管機構或行業(yè)協會指定的機構或個人
D.對基金進行推薦的主體，必須是基金的真實持有人

4.單項選擇題某基金銷售機構在公司內部，為某開放式基金征集網站首頁通欄標語，以下標語合法合規(guī)的是（）。

A.“年化收益率15%，不服不行”
B.“D基金，XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”
C.“理財不限購，請選C基金”
D.“讓您的投資有100%的保障”

5.單項選擇題以下是某基金銷售機構編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.“本基金最佳預期年化收益率8%，但本基金屬于高風險品種，上述預期存在無法實現的可能”
B.“本銷售機構保證以上基金信息的真實、準確和完整”
C.“本基金是基金管理人精心為震蕩式投資理財而設計的投資工具，請投資人注意投資風險”
D.“本材料僅載明基金部分信息，敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”

最新試題

關于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型：單項選擇題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。

題型：單項選擇題

以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是（）。

題型：單項選擇題

下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。

題型：單項選擇題

關于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

題型：單項選擇題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。

題型：單項選擇題

在公募基金管理公司治理結構中，（）屬于基金管理公司特有的組織結構。

題型：單項選擇題

關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題