A.不得預測基金的投資業(yè)績
B.不得違規(guī)承諾收益或者承擔損失
C.不得登載任何自然人和其他機構(gòu)的推薦性文字
D.不得虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
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A.此類推薦違反法規(guī)，屬于禁止性行為
B.廣告內(nèi)容可以采取“祝賀基金凈值又創(chuàng)新高”的措辭
C.對基金進行推薦的主體，必須是監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會指定的機構(gòu)或個人
D.對基金進行推薦的主體，必須是基金的真實持有人
A.“年化收益率15%，不服不行”
B.“D基金，XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”
C.“理財不限購，請選C基金”
D.“讓您的投資有100%的保障”
A.“本基金最佳預期年化收益率8%，但本基金屬于高風險品種，上述預期存在無法實現(xiàn)的可能”
B.“本銷售機構(gòu)保證以上基金信息的真實、準確和完整”
C.“本基金是基金管理人精心為震蕩式投資理財而設計的投資工具，請投資人注意投資風險”
D.“本材料僅載明基金部分信息，敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”
A.建立評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系
B.鼓勵銷售人員盡可能采取各種手段擴大銷售量
C.識別潛在客戶，找到市場機會
D.綜合運用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段
A.宣傳推介材料含有明確，醒目的風險和警示性文字
B.登載單位或者個人的推薦性文字
C.合理預測基金的證券投資業(yè)績
D.承諾投資收益或者承擔損失
最新試題
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。