A.避險策略基金應(yīng)充分說明保障機制并不必然確保投資本金的安全
B.基金合同生效1年以上但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效次年起相關(guān)會計年度的業(yè)績
C.計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)時,不得引用該基金未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)
D.引用基金評價機構(gòu)評價結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)列明基金評價機構(gòu)的名稱及評價日期
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甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司,截至目前,甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金,中長期業(yè)績優(yōu)異;B為債券基金,基金因其債券回購交易對手違約,對其業(yè)績造成了負面影響;C的唯一代銷機構(gòu)則是乙,乙的代銷客戶保有C基金95%以上的份額。
為便于服務(wù)基金份額持有人,乙銀行要求甲公司提供C基金持倉周報并提出了新的基金經(jīng)理人選,對于乙的這些要求,以下做法正確的是()。
A.甲拒絕了乙銀行的要求
B.持倉周報應(yīng)僅用于編制持有人服務(wù)素材
C.持倉情況在每周依法公告后,方可向乙銀行提供
D.基于審慎調(diào)研其代銷客戶的普遍意見,乙銀行提出更換基金經(jīng)理是其合法權(quán)利
甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司,截至目前,甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金,中長期業(yè)績優(yōu)異;B為債券基金,基金因其債券回購交易對手違約,對其業(yè)績造成了負面影響;C的唯一代銷機構(gòu)則是乙,乙的代銷客戶保有C基金95%以上的份額。
甲公司已經(jīng)代表B基金向交易對手提起仲裁,但B基金的各項信息披露中均未載明上述事項。對于上述情況,以下說法正確的是()。
A.該行為屬于信息披露虛假記載
B.由于并非訴訟事項,甲對此次仲裁并無信息披露義務(wù)
C.該行為屬于信息披露的重大遺漏
D.甲有權(quán)依法考慮對凈值影響的幅度,考慮是否披露仲裁事項
甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司,截至目前,甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金,中長期業(yè)績優(yōu)異;B為債券基金,基金因其債券回購交易對手違約,對其業(yè)績造成了負面影響;C的唯一代銷機構(gòu)則是乙,乙的代銷客戶保有C基金95%以上的份額。
甲公司擬對A基金開展持續(xù)營銷活動,在其制作的宣傳推介材料中包含以下內(nèi)容,其中違反信息披露和宣傳推介規(guī)定的是()。
A.展示成立以來業(yè)績曲線圖,旁注“跑贏上證綜指40%”
B.基金研究團隊的平均從業(yè)經(jīng)驗超過10年
C.基金經(jīng)理曾力奪七座金牛獎
D.請選抗震?;?,年化10%可期
A.不得預(yù)測基金的投資業(yè)績
B.不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
C.不得登載任何自然人和其他機構(gòu)的推薦性文字
D.不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.此類推薦違反法規(guī),屬于禁止性行為
B.廣告內(nèi)容可以采取“祝賀基金凈值又創(chuàng)新高”的措辭
C.對基金進行推薦的主體,必須是監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會指定的機構(gòu)或個人
D.對基金進行推薦的主體,必須是基金的真實持有人
最新試題
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計劃,但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔(dān)主體,以下描述正確的是()。
關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯誤的是()。
下列債券屬于無保證債券的是()。
基金管理人除依法取得報酬外,應(yīng)當(dāng)履行忠實義務(wù)。以下選項中,違背了忠實義務(wù)的是()。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應(yīng)收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限,從內(nèi)部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實際的業(yè)務(wù)操作。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。