A.合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員必須專人專崗，不得兼任其他任何崗位工作，即使這些崗位的職責與合規(guī)管理職責并無利益沖突
B.基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理部門享有與公司任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利
C.高級管理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應(yīng)責任
D.基金管理人的高級管理層負責制定合規(guī)政策，若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報
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A.投資者身份識別義務(wù)
B.適當推薦產(chǎn)品義務(wù)
C.投資者風險承受能力測評義務(wù)
D.告知說明義務(wù)
A.基金募集情況
B.基金前十大份額持有人
C.基金投資組合報告
D.基金管理人財務(wù)狀況
A.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過儲蓄理財?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益
B.小張的上述行為不僅是其個人的經(jīng)濟活動，也是現(xiàn)代金融供求組成部分
C.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財行為被歸類為投資理財
D.在發(fā)生金融危機或系統(tǒng)性金融風險的情況下，小張的本金有一定收回風險
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導
Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念
Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.不同類型基金的管理費和托管費存在一定的差異
B.同一類型基金的管理費的計提方式應(yīng)當相同
C.貨幣市場基金通常不收取申購贖回費
D.同一開放式基金品種，由于買賣金額的不同可能適用不同的費率水平
最新試題
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
關(guān)于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。