單項選擇題制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中,()的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險


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1.單項選擇題合規(guī)獨立性中,最重要的是()。

A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.以上都正確

3.單項選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標,說法正確的是()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確

最新試題

在基金公司的合規(guī)管理中,督察長起著很重要的作用,以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是()。

題型:單項選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險III.銷售合規(guī)性風(fēng)險IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

題型:單項選擇題

某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險,應(yīng)該采取的措施有()。I.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機制III.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定IV.建立投資者適當(dāng)性原則

題型:單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標。

題型:單項選擇題

在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型:單項選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III.杜絕信息共享,實現(xiàn)部門間信息隔離

題型:單項選擇題

某基金公司的合規(guī)部負責(zé)人同時兼任投資部的負責(zé)人,違背了合規(guī)管理中的()要求。

題型:單項選擇題

關(guān)于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。

題型:單項選擇題