單項選擇題合規(guī)獨立性中,最重要的是()。
A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.以上都正確
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。
A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
2.單項選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo),說法正確的是()。
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確
最新試題
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
題型:單項選擇題
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。
題型:單項選擇題
關(guān)于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
下列各項中()是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
題型:單項選擇題
合規(guī)管理中,基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括()。
題型:單項選擇題
()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
題型:單項選擇題
某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長,違背了合規(guī)管理的()。
題型:單項選擇題
上述情形描述中,涉及合規(guī)性風(fēng)險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力
題型:單項選擇題
某基金管理人存在以下()的現(xiàn)象,說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
題型:單項選擇題
合規(guī)管理的意義不包括()。
題型:單項選擇題