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反洗錢考試反洗錢大額和可疑交易識(shí)別填空題每日一練(2019.11.05)
來源:考試資料網(wǎng)
1.填空題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國人民銀行令〔2016〕第3號(hào))第十條明確規(guī)定,客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易,由()報(bào)告。
參考答案:
開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行
2.填空題
客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由()誰報(bào)告。
參考答案:
開立帳戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡行
3.填空題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第9條規(guī)定,單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的,應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中,累計(jì)交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況,單邊累計(jì)計(jì)算,對(duì)其正確的理解是()
參考答案:
應(yīng)將某一客戶在同一金融機(jī)構(gòu)的不同營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算
4.填空題
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告,情節(jié)嚴(yán)重但未導(dǎo)致洗錢后果發(fā)生的,中國人民銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)其()?
參考答案:
處以20萬元以上50萬元以下的罰款
5.填空題
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告,()可對(duì)該金融機(jī)構(gòu)做出行政處罰?
參考答案:
只能由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)