證券從業(yè)證券合規(guī)考試單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.11.01)

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1 以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷人員可以從事的活動(dòng)描述正確的是（）

2 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東人數(shù)超過(guò)（）人的公司申請(qǐng)其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。

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3 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。

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4 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法》規(guī)定，申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議的方式為（）

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5 近年來(lái)監(jiān)管趨勢(shì)變化方向是（）

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