A.從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會(huì)員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型
B.限制業(yè)務(wù)創(chuàng)新，服務(wù)覆蓋面顯著收緊
C.嚴(yán)格禁止券商專(zhuān)業(yè)化、特色化服務(wù)
D.不鼓勵(lì)券商發(fā)展國(guó)際化業(yè)務(wù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.竭誠(chéng)為客戶(hù)提供便捷的服務(wù)，節(jié)省中間審核程序
B.事前認(rèn)識(shí)客戶(hù)，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析
C.不對(duì)客戶(hù)進(jìn)行交易監(jiān)控，避免對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生沖擊
D.開(kāi)戶(hù)后對(duì)客戶(hù)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)周期為三個(gè)月
A.代理權(quán)限
B.代理期間
C.執(zhí)業(yè)地域
D.代理范圍
A.公開(kāi)
B.公平
C.合理
D.自愿
A.營(yíng)銷(xiāo)人員可以從事客戶(hù)回訪的工作
B.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
C.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)
D.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
A.簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購(gòu)
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門(mén)或者分管部門(mén)的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。