你可能感興趣的試題

關于證券公司參與打擊非法證券活動，下列說法錯誤的是（）

A.證券經營機構應當加強合規(guī)管理，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利
B.證券經營機構應當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規(guī)定，將有關要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務等各業(yè)務環(huán)節(jié)
C.證券經營機構不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動信息情況報告監(jiān)管機構或證券業(yè)協會
D.證券經營機構應當將參與打非工作情況納入相關部門、分支機構和員工的績效考核

單項選擇題

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東人數超過（）人的公司申請其股票公開轉讓，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定制作公開轉讓的申請文件，向中國證監(jiān)會申請核準。

A.50
B.100
C.200
D.500

證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，并對證券經紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。

你可能感興趣的試題

關于證券公司參與打擊非法證券活動，下列說法錯誤的是（）

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東人數超過（）人的公司申請其股票公開轉讓，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定制作公開轉讓的申請文件，向中國證監(jiān)會申請核準。

證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，并對證券經紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。

關于證券公司參與打擊非法證券活動，下列說法錯誤的是（）

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東人數超過（）人的公司申請其股票公開轉讓，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定制作公開轉讓的申請文件，向中國證監(jiān)會申請核準。