A.資格準(zhǔn)入制度；非法證券活動(dòng)
B.備案制度；非法證券活動(dòng)
C.備案制度；不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)
D.資格準(zhǔn)入制度；不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)

A.作為經(jīng)紀(jì)人小花，每次拓展新客戶(hù)都一定向客戶(hù)進(jìn)行介紹市場(chǎng)相關(guān)情況，幫助客戶(hù)了解和熟悉證券市場(chǎng)和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào)“買(mǎi)者自負(fù)”原則，提醒客戶(hù)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B.小花每天上班第一件事情是向客戶(hù)傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類(lèi)產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個(gè)熱情的人，也知道加強(qiáng)主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)的重要性，因此經(jīng)常主動(dòng)向客戶(hù)送上生日、節(jié)日問(wèn)候，并不斷向客戶(hù)提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會(huì)結(jié)合客戶(hù)的特點(diǎn)適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶(hù)需要購(gòu)買(mǎi)不適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，小花會(huì)耐心的向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

A.違規(guī)從事咨詢(xún)
B.造成客戶(hù)流失
C.非法持有買(mǎi)賣(mài)股票
D.法律未禁止

A.通過(guò)資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)
B.簽訂合同、通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)
C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、通過(guò)資格考試、簽訂合同
D.通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、簽訂合同

A.開(kāi)空戶(hù)
B.非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)
C.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.接受客戶(hù)全權(quán)委托