A.作為經(jīng)紀(jì)人小花，每次拓展新客戶(hù)都一定向客戶(hù)進(jìn)行介紹市場(chǎng)相關(guān)情況，幫助客戶(hù)了解和熟悉證券市場(chǎng)和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào)“買(mǎi)者自負(fù)”原則，提醒客戶(hù)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B.小花每天上班第一件事情是向客戶(hù)傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類(lèi)產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個(gè)熱情的人，也知道加強(qiáng)主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)的重要性，因此經(jīng)常主動(dòng)向客戶(hù)送上生日、節(jié)日問(wèn)候，并不斷向客戶(hù)提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會(huì)結(jié)合客戶(hù)的特點(diǎn)適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶(hù)需要購(gòu)買(mǎi)不適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，小花會(huì)耐心的向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)
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以下現(xiàn)象有一個(gè)共同的特征是（）。
1、證券經(jīng)紀(jì)人向客戶(hù)推薦股票
2、部分營(yíng)業(yè)部無(wú)資格營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)股市沙龍，開(kāi)展咨詢(xún)活動(dòng)
3、客戶(hù)經(jīng)理通過(guò)短信、QQ向客戶(hù)推薦股票
4、小彭是有咨詢(xún)資格的柜臺(tái)開(kāi)戶(hù)人員，他每天都推薦幾個(gè)股票，并明確告訴投資者在什么價(jià)格買(mǎi)，什么價(jià)格賣(mài)
A.違規(guī)從事咨詢(xún)
B.造成客戶(hù)流失
C.非法持有買(mǎi)賣(mài)股票
D.法律未禁止
A.通過(guò)資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)
B.簽訂合同、通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)
C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、通過(guò)資格考試、簽訂合同
D.通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、簽訂合同
A.開(kāi)空戶(hù)
B.非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)
C.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.接受客戶(hù)全權(quán)委托
A.主辦券商應(yīng)針對(duì)每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作推薦文件等
B.項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過(guò)有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告
D.主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參與一個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為（）和（）。
證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。