單項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)人展業(yè)前應(yīng)該()。

A.通過(guò)資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過(guò)資格考試、簽訂合同
D.通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于新三板業(yè)務(wù)的下列說(shuō)法不準(zhǔn)確的是()

A.主辦券商應(yīng)針對(duì)每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組,負(fù)責(zé)盡職調(diào)查,起草盡職調(diào)查報(bào)告,制作推薦文件等
B.項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成,其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格,其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識(shí),并在最近一年內(nèi)發(fā)表過(guò)有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告
D.主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)人至少參與一個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目

3.單項(xiàng)選擇題耿某于2011年2月至2013年7月在某營(yíng)業(yè)部工作期間,作為證券從業(yè)人員,私下接受該營(yíng)業(yè)部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托,操作上述客戶的證券賬戶買賣證券,獲取違法所得5800元。耿某行為構(gòu)成代客理財(cái)違反了()

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條

4.單項(xiàng)選擇題作為一名經(jīng)紀(jì)人,你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè),但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍,應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的()的合理區(qū)域相適應(yīng)。

A.管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
B.盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
C.管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)
D.盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶營(yíng)銷

5.單項(xiàng)選擇題證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(),以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營(yíng)業(yè)部
D.證券交易所

最新試題

證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為()和()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。

題型:判斷題

公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開展合規(guī)管理有效性評(píng)估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

題型:判斷題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

題型:判斷題