單項選擇題作為一名經(jīng)紀人,你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè),但是證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍,應當與其服務的證券公司的()的合理區(qū)域相適應。

A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷


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你可能感興趣的試題

1.單項選擇題證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在(),以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營業(yè)部
D.證券交易所

3.單項選擇題作為一名證券經(jīng)紀人,向客戶揭示風險,了解你的客戶是很重要的,因為這是向客戶適當銷售的前提,以下是客戶與經(jīng)紀人的常見認識與說法,你認為經(jīng)紀人老樸的哪個行為與說法是不完全正確的()

A.客戶向經(jīng)紀人老樸抱怨簽字太多,老樸說這些風險揭示書都是我們證券公司強制要求的,但是是必要的,避免了客戶的風險
B.經(jīng)紀人老樸的客戶風險評估是保守性,但是需要交易權(quán)證,老樸讓客戶在風險評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風險
C.經(jīng)紀人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務,讓他的工廠的工人都來找老樸開戶,老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低,而且不了解證券市場后,婉拒了客戶的好意
D.老樸在讓每個客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風險點

5.單項選擇題用于質(zhì)押貸款的股票應業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。貸款人可以接受以下哪種股票作為質(zhì)物?()

A.上一年度虧損的上市公司股票
B.前六個月內(nèi)股票價格的波動幅度(最高價/最低價)為100%~200%的股票
C.證券交易所停牌或除牌的股票
D.證券交易所特別處理的股票

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有()

題型:多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估

題型:判斷題

下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中,正確的有()

題型:多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。

題型:多項選擇題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。

題型:判斷題

判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。

題型:判斷題