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A.證券公司組織內部評估小組實施評估的，小組成員不應僅來自于合規(guī)總監(jiān)分管的部門
B.證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評估的單一責任主體
C.證券公司應結合自身治理結構，選擇由董事會或董事會授權管理層組織開展全面評估
D.證券公司委托外部中介機構開展評估的，應要求中介機構選派具備勝任能力的人員從事評估工作
最新試題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。