A.主辦券商應(yīng)針對每家申請掛牌公司設(shè)立專門項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作推薦文件等
B.項目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報告
D.主辦券商應(yīng)在項目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參與一個推薦掛牌項目
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A.《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條
A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營業(yè)部
D.證券交易所
A.時間優(yōu)先的規(guī)則
B.價格優(yōu)先規(guī)則
C.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先規(guī)則
D.證券交易所的規(guī)則
A.客戶向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多，老樸說這些風(fēng)險揭示書都是我們證券公司強(qiáng)制要求的，但是是必要的，避免了客戶的風(fēng)險
B.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險評估是保守性，但是需要交易權(quán)證，老樸讓客戶在風(fēng)險評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險
C.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務(wù)，讓他的工廠的工人都來找老樸開戶，老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低，而且不了解證券市場后，婉拒了客戶的好意
D.老樸在讓每個客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險點
最新試題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項中錯誤的是（）
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。