以下現(xiàn)象有一個(gè)共同的特征是（）。
1、證券經(jīng)紀(jì)人向客戶推薦股票
2、部分營(yíng)業(yè)部無(wú)資格營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)股市沙龍，開(kāi)展咨詢活動(dòng)
3、客戶經(jīng)理通過(guò)短信、QQ向客戶推薦股票
4、小彭是有咨詢資格的柜臺(tái)開(kāi)戶人員，他每天都推薦幾個(gè)股票，并明確告訴投資者在什么價(jià)格買(mǎi)，什么價(jià)格賣(mài)
A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買(mǎi)賣(mài)股票
D.法律未禁止
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A.通過(guò)資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)
B.簽訂合同、通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)
C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、通過(guò)資格考試、簽訂合同
D.通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、簽訂合同
A.開(kāi)空戶
B.非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶
C.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.接受客戶全權(quán)委托
A.主辦券商應(yīng)針對(duì)每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立專門(mén)項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作推薦文件等
B.項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過(guò)有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告
D.主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參與一個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條
A.管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
B.盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
C.管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)
D.盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶營(yíng)銷(xiāo)
最新試題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
證券公司合規(guī)部門(mén)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。