單項選擇題關(guān)于證券公司參與打擊非法證券活動,下列說法錯誤的是()

A.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強合規(guī)管理,不參與非法證券活動,不為非法證券活動提供任何便利
B.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規(guī)定,將有關(guān)要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營機構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動信息情況報告監(jiān)管機構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會
D.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機構(gòu)和員工的績效考核


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2.單項選擇題國家對從事包括證券咨詢在內(nèi)的證券從業(yè)人員實行嚴格的(),從事證券投資咨詢必須要取得法定的相關(guān)資質(zhì),符合法定條件,否則,即為從事()。

A.資格準入制度;非法證券活動
B.備案制度;非法證券活動
C.備案制度;不正當競爭活動
D.資格準入制度;不正當競爭活動

3.單項選擇題以下是經(jīng)紀人在展業(yè)過程中常見的行為,哪條不一定符合經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定的要求:()

A.作為經(jīng)紀人小花,每次拓展新客戶都一定向客戶進行介紹市場相關(guān)情況,幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識及業(yè)務(wù)流程,幫助客戶樹立正確的投資理念,尤其是強調(diào)“買者自負”原則,提醒客戶增強風險意識
B.小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個熱情的人,也知道加強主動營銷的重要性,因此經(jīng)常主動向客戶送上生日、節(jié)日問候,并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會結(jié)合客戶的特點適當?shù)赝扑]金融產(chǎn)品,如果客戶需要購買不適合其風險承受能力的產(chǎn)品,小花會耐心的向客戶提示風險

5.單項選擇題經(jīng)紀人展業(yè)前應(yīng)該()。

A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應(yīng)當以合規(guī)風險為導向。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對樣本的符合性做出判斷。

題型:判斷題

公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題