A.必須書(shū)面申請(qǐng)
B.必須口頭申請(qǐng)
C.可以口頭申請(qǐng)，也可以書(shū)面申請(qǐng)
D.以上皆不對(duì)
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A.30；一年
B.50；半年
C.100；三年
D.60；兩年
A.由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)代銷(xiāo)產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.代銷(xiāo)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷(xiāo)產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益
A.泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
B.在客戶(hù)允許的情況下，代為操作客戶(hù)賬戶(hù)
C.在客戶(hù)請(qǐng)求下，代為盯盤(pán)指示交易
D.節(jié)假日進(jìn)行客戶(hù)走訪，了解客戶(hù)實(shí)際情況
A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶(hù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則同意客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)
B.直接讓客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)
C.告知客戶(hù)不能購(gòu)買(mǎi)
D.營(yíng)業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶(hù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則應(yīng)要求客戶(hù)書(shū)面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存
A.3
B.5
C.2
D.10
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。