A.30；一年
B.50；半年
C.100；三年
D.60；兩年
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A.由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)代銷(xiāo)產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.代銷(xiāo)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷(xiāo)產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益
A.泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
B.在客戶(hù)允許的情況下，代為操作客戶(hù)賬戶(hù)
C.在客戶(hù)請(qǐng)求下，代為盯盤(pán)指示交易
D.節(jié)假日進(jìn)行客戶(hù)走訪，了解客戶(hù)實(shí)際情況
A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶(hù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則同意客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)
B.直接讓客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)
C.告知客戶(hù)不能購(gòu)買(mǎi)
D.營(yíng)業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶(hù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則應(yīng)要求客戶(hù)書(shū)面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存
A.3
B.5
C.2
D.10
A.十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
B.五萬(wàn)元以上四十萬(wàn)元以下的罰款
C.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
D.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款
最新試題
證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。